吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)    基金不停东谈主：吉祥基金不停有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司    答谢送出日历：2024 年 10 月 24 日                                              吉祥鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度答谢                           §1 遑急指示  基金不停东谈主的董事会及董事保证本答谢所载府上不存在诞妄记录、误导性解释或要紧遗漏， 并对其践诺的真确性、准确性和好意思满性承担个别及连带包袱。   基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司凭证本基金合同规则，于 2024 年 10 月 23 日复核了本 答谢中的财务筹办、净值进展和投资组合答谢等践诺，保证复核践诺不存在诞妄记录、误导性陈 述或者要紧遗漏。   基金不停东谈主承诺以敦厚信用、竭力尽职的原则不停和诳骗基金财富，但不保证基金一定盈利。   基金的过往事迹并不代表其改日进展。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募评释书。   本答谢中财务府上未经审计。   本答谢期自 2024 年 07 月 01 日起至 09 月 30 日止。                         §2 基金产物不祥 基金简称                      吉祥鼎弘搀杂(LOF) 场内简称                      鼎弘 LOF 基金主代码                     167003 基金运作时势                    契约型通达式 基金合同收效日                   2017 年 4 月 26 日 答谢期末基金份额总和                13,149,394.93 份 投资办法                      本基金转为上市通达式基金（LOF）后，通过合理建立大                           类财富和精选投资标的，在严格适度下行风险和保持资                           产流动性的基础上，力图杀青基金财富的永恒稳健升值。 投资策略                      本基金转为上市通达式基金（LOF）后，在积极把持宏不雅                           经济周期、证券市集变化以及证券市集参与各方行径逻                           辑的基础上，长远挖掘可能对行业或公司确当前或改日                           价值产生要紧影响的事件，将事件性身分手脚投资的主                           线，形成以事件驱动为中枢的投资策略。 事迹比拟基准                    沪深 300 指数收益率*20%+中证空洞债指数收益率*80% 风险收益特征                    本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高                           于债券型基金和货币市集基金，但低于股票型基金。 基金不停东谈主                     吉祥基金不停有限公司 基金托管东谈主                     中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称               吉祥鼎弘搀杂(LOF)A        吉祥鼎弘搀杂 C 吉祥鼎弘搀杂 D 下属分级基金的交往代码                     167003           010228         010229 答谢期末下属分级基金的份额总和             6,646,913.08 份   6,482,792.68 份   19,689.17 份                  §3 主要财务筹办和基金净值进展                            第 2 页 共 13 页                                                    吉祥鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度答谢                                                                       单元：东谈主民币元 主要财务筹办                           答谢期（2024 年 7 月 1 日-2024 年 9 月 30 日）                             吉祥鼎弘搀杂(LOF)A           吉祥鼎弘搀杂 C           吉祥鼎弘搀杂 D 注：1.本期已杀青收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除关系用度和信用减值归天后的余额，本期利润为本期已杀青收益加上本期公允价值变动收益； 低于所列数字。                             吉祥鼎弘搀杂(LOF)A                                               事迹比拟基准                      净值增长率标 事迹比拟基准  阶段      净值增长率①                               收益率轮番差         ①－③         ②－④                       准差②        收益率③                                                    ④ 往常三个月       1.56%       0.38%         4.10%        0.28%        -2.54%      0.10% 往常六个月       3.98%       0.31%         5.12%        0.23%        -1.14%      0.08% 往常一年        9.26%       0.27%         7.19%        0.21%         2.07%      0.06% 往常三年        -1.82%      0.32%         8.54%        0.21%       -10.36%      0.11% 往常五年        0.34%       0.38%        22.30%        0.23%       -21.96%      0.15% 自基金合同 收效起于今                                 吉祥鼎弘搀杂 C                                               事迹比拟基准                      净值增长率标 事迹比拟基准  阶段      净值增长率①                               收益率轮番差         ①－③         ②－④                       准差②        收益率③                                                    ④ 往常三个月       1.55%       0.38%         4.10%        0.28%        -2.55%      0.10%                                 第 3 页 共 13 页                                                 吉祥鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度答谢 往常六个月      3.96%       0.31%         5.12%      0.23%     -1.16%    0.08% 往常一年       9.24%       0.27%         7.19%      0.21%     2.05%     0.06% 往常三年       -1.83%      0.32%         8.54%      0.21%    -10.37%    0.11% 自基金合同 收效起于今                                吉祥鼎弘搀杂 D                                              事迹比拟基准                     净值增长率标 事迹比拟基准  阶段     净值增长率①                               收益率轮番差     ①－③        ②－④                      准差②        收益率③                                                ④ 往常三个月      1.55%       0.38%         4.10%      0.28%     -2.55%    0.10% 往常六个月      3.96%       0.31%         5.12%      0.23%     -1.16%    0.08% 往常一年       9.25%       0.27%         7.19%      0.21%     2.06%     0.06% 往常三年       -1.80%      0.32%         8.54%      0.21%    -10.34%    0.11% 自基金合同 收效起于今 率变动的比拟                                第 4 页 共 13 页                                            吉祥鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度答谢 注：1、本基金基金合同于 2017 年 4 月 26 日稳重收效； 合比例适宜基金合同的商定，适度答谢期末本基金已完成建仓。建仓期终结时各项财富建立比例 适宜基金合同商定； 运转有份额，是以以上 C 类和 D 类份额走势图均从 2020 年 10 月 29 日运转。 注：本基金本答谢期内无其他筹办。                             第 5 页 共 13 页                                                 吉祥鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度答谢                            §4 不停东谈主答谢              任本基金的基金司理期限 证券从业 姓名     职务                                                评释               任职日历  离任日历  年限                                               陈浩宇先生，兰州大学企业不停专科硕士                                               研究生。曾担任深圳航空有限公司营销部                                               市集分析员、鹏元资信评估有限公司债券     吉祥鼎弘                                      评级部分析师、人命保障财富不停有限公     搀杂型证                                      司信用评估部研究员、安信基金不停有限 陈浩宇 券投资基                   -         8年       包袱公司投资司理。2023 年 1 月加入平                 日     金(LOF)                                    安基金不停有限公司，现担任吉祥双盈添     基金司理                                      益债券型证券投资基金、吉祥鼎弘搀杂型                                               证券投资基金(LOF)、吉祥可转债债券型                                               证券投资基金、吉祥增利六个月依期通达                                               债券型证券投资基金基金司理。 注：1、对基金的首任基金司理，其“任职日历”为基金合同收效日，“离任日历”为凭证公司决 定证据的解聘日历；对而后的非首任基金司理，                     “任职日历”和“离任日历”分散指凭证公司决定 证据的聘用日历息争聘日历。 注：无。   本答谢期内，本基金不停东谈主严格谨守《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等联系法律法例、 中国证监会和本基金基金合同的规则，本着敦厚信用、竭力尽职的原则不停和诳骗基金财富，在 严格适度风险的基础上，为基金份额持有东谈主谋求最大利益。本答谢期内，本基金运作全体正当合 规，莫得毁伤基金份额持有东谈主利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合适宜联系法律法例及 基金合同的规则。   答谢期内，本基金不停东谈主严格实践了《证券投资基金不停公司平允交往轨制调换想法》和公 司制定的平允交往关系轨制。                                第 6 页 共 13 页                                      吉祥鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度答谢   本基金于本答谢期内不存在格外交往行径。   答谢期内，悉数投资组合参与的交往所公开竞价同日反向交往成交较少的单边交往量未进步 该证券当日成交量的 5%。 滑。经济基本面延续了 2 季度以来的态势，4-5 月出台的策略并未对经济基本面带来澄莹改善。 种种金融财富对基本面的订价也延续了 2 季度的态势，债券收益率下行，权柄市集连续下落。前 期盈利褂讪的公司股价在 3 季度也出现了澄莹的下落，在 9 月中下旬 A 股成交量一度松开至 6000 亿驾御。这种时势直到 9 月 24 日央行推出褂讪权柄市集流动性用具后才得回扭转，而 9 月政事局 会议则指向了诞生住户部门和地方政府财富欠债表的地方。这两个遑急的会议透彻的扭转了金融 市集的预期，种种金融财富对这两个遑急会议也进行了“重订价”。组合 3 季度保管较长的组合 久期，组合权柄仓位高位运作。   债券市集，利率债方面，7 月的变盘货来自央行超预期降息，利率冲破前低。8 月初运转，央 行指示长债风险，通过卖债和自律拜访开展压力测试，债市成交缩量，利率上行，后来卖债扰动 平定弱化、利率下行。9 月下旬，政事局会议的策略风险更正，天然货币宽松力度较大，但增量 策略预期重叠股市大涨带来的赎回，利率诊治澄莹。   信用债方面，本年全体是下行，8 月诊治运转且信用利差走阔，永恒限、劣品级信用债进展 更弱。季末回表、SPV 超标乃至股市高涨等身分导致赎回担忧于今仍未消解，信用债持续处于情 绪偏弱景色。   权柄和可转债市集，央行提供的策略用具处理了权柄市集流动性差的问题，9 月末权柄市集 的急速高涨照旧使得市集估值水平澄莹诞生，咱们持有的标的在市集诞生历程中进展仍然弥远， 但短期快速的高涨照旧将标的的估值水平显耀推升。在市集神色高潮的阶段更需要均衡标的估值 潜在的擢起飞间和事迹的持续性，对权柄敞口进行诊治来应付市集变化。   适度本答谢期末吉祥鼎弘搀杂(LOF)A 的基金份额净值 1.0878 元，本答谢期基金份额净值增 长率为 1.56%，同时事迹比拟基准收益率为 4.10%；适度本答谢期末吉祥鼎弘搀杂 C 的基金份额净 值 1.0869 元，本答谢期基金份额净值增长率为 1.55%，同时事迹比拟基准收益率为 4.10%；适度 本答谢期末吉祥鼎弘搀杂 D 的基金份额净值 1.0888 元，本答谢期基金份额净值增长率为 1.55%， 同时事迹比拟基准收益率为 4.10%。                       第 7 页 共 13 页                                           吉祥鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度答谢      本基金本答谢期内未出现贯穿 20 个责任日基金份额持有东谈主数低于 200 东谈主的情形。本基金本报 告期内出现贯穿 60 个责任日基金财富净值低于 5,000 万元的情形。适度答谢期末，以上情况未消 除。凭证 2014 年 8 月 8 日收效的《公开召募证券投资基金运作不停办法》第四十一条的规则，予 以清晰，且基金不停东谈主照旧向证监会答谢并提议了处理决策。                      §5 投资组合答谢 序号             神气               金额（元）                 占基金总财富的比例（%）       其中：股票                            4,382,420.68              22.30       其中：债券                           14,175,562.07              72.13            财富提拔证券                                -                   -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                  -                   -       产                                                             占基金财富净值比 代码            行业类别             公允价值（元）                                                               例（%）  A    农、林、牧、渔业                                          -             -  B    采矿业                                     228,564.00           1.60  C    制造业                                   3,312,896.68          23.17  D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应       业                                       134,600.00           0.94  E    建筑业                                               -             -  F    批发和零卖业                                            -             -  G    交通运载、仓储和邮政业                                       -             -  H    住宿和餐饮业                                            -             -  I    信息传输、软件和信息技能处行状                                   -             -  J    金融业                                     376,100.00           2.63                        第 8 页 共 13 页                                              吉祥鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度答谢  K    房地产业                                     330,260.00         2.31  L    租出和商务处行状                                          -            -  M    科学研究和技能处行状                                        -            -  N    水利、环境和环球设施不破产                                     -            -  O    住户工作、修理和其他处行状                                     -            -  P    教师                                                -            -  Q    卫生和社会责任                                           -            -  R    文化、体育和文娱业                                         -            -  S    空洞                                                -            -       共计                                      4,382,420.68       30.65 注：本基金本答谢期末未持有港股通股票。 序号    股票代码       股票称呼    数目（股）      公允价值（元）           占基金财富净值比例（%）  序号            债券品种      公允价值（元）               占基金财富净值比例（%）        其中：策略性金融债                         -                           -                           第 9 页 共 13 页                                                   吉祥鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度答谢 序号    债券代码         债券称呼       数目（张）      公允价值（元）            占基金财富净值比例（%）                      MTN003                      老本债 01                      老本债 01                      MTN002                      MTN001      明细 注：本基金本答谢期末未持有财富提拔证券。 注：本基金答谢期末未持有贵金属投资。 注：本基金本答谢期末未持有权证。 注：本基金本答谢期无股指期货投资。   本基金本答谢期无股指期货投资。   本基金本答谢期无国债期货投资。 注：本基金本答谢期内无国债期货投资。                                第 10 页 共 13 页                                        吉祥鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度答谢   本基金本答谢期无国债期货投资。 在答谢编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形   凭证发布的关系公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，浙商银行股份有限公司、东 莞银行股份有限公司在本答谢编制日前一年内受到监管部门的公开驳诘或处罚。   本基金投资上述证券的投资决策门径适宜关系法律法例和公司轨制的条款。   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同规则备选库除外的股票。  序号          称呼                     金额（元） 注：本基金本答谢期末未持有处于转股期的可调遣债券。 注：本基金本答谢期末前十名股票中无运动受限的股票。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。                   §6 通达式基金份额变动                                                            单元：份                       吉祥鼎弘搀杂                             吉祥鼎弘搀杂 神气                                     吉祥鼎弘搀杂 C                        (LOF)A                               D 答谢期期初基金份额总和             6,825,211.17      6,622,029.67      29,214.79 答谢期时间基金总申购份额              164,243.17        303,337.54       1,375.21                     第 11 页 共 13 页                                                       吉祥鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度答谢 减:答谢期时间基金总赎回份额                           342,541.26         442,574.53       10,900.83 答谢期时间基金拆分变动份额（份额减                                                   -                  -                  - 少以“-”填列） 答谢期期末基金份额总和                            6,646,913.08       6,482,792.68       19,689.17                §7 基金不停东谈主诳骗固有资金投老本基金情况                                                                              单元：份           神气               吉祥鼎弘搀杂(LOF)A          吉祥鼎弘搀杂 C            吉祥鼎弘搀杂 D 答谢期期初不停东谈主理有的本基                                              -        1,905,487.80                  - 金份额 答谢期时间买入/申购总份额                                -                  -                   - 答谢期时间卖出/赎回总份额                                -                  -                   - 答谢期期末不停东谈主理有的本基                                              -        1,905,487.80                  - 金份额 答谢期期末持有的本基金份额                                              -              29.39                   - 占基金总份额比例（%） 注：1、时间申购/买入总份额含红利再投份额。 注：无。                       §8 影响投资者决策的其他遑急信息 投               答谢期内持有基金份额变化情况                                  答谢期末持有基金情况 资         持有基金份额比例达到 者                                期初          申购        赎回                    份额占比   序号    或者进步 20%的时期区                                            持有份额 类                                份额          份额        份额                     （%）              间 别 机 构 个     -             -                     -         -         -            -          - 东谈主                                   产物特地风险 本答谢期内，本基金出现单一份额持有东谈主理有基金份额占比进步 20%的情况。当该基金份额持有 东谈主遴荐大比例赎回时，可能激发多数赎回。若发生多数赎回而本基金莫得富足现款时，存在一定 的流动性风险；为应付多数赎回而进行投资标的变刻下，可能存在仓位诊治不毛，以致对基金份 额净值变成不利影响。基金司本旨付可能出现的多数赎回情况进行充分准备并作念好流动性不停，                                  第 12 页 共 13 页                                          吉祥鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度答谢 但当基金出现多数赎回并被一谈证据时，央求赎回的基金份额持有东谈主有可能濒临赎回款项被减慢 支付的风险，未赎回的基金份额持有东谈主有可能承担短期内基金财富变现冲击成本对基金份额净值 产生的不利影响。在极点情况下，当持有基金份额占比拟高的基金份额持有东谈主大量赎回本基金时， 可能导致在其赎回后本基金财富畛域贯穿六十个责任日低于 5,000 万元，基金还可能濒临调遣运 作时势、与其他基金团结或者圮绝基金合同等情形。   无。   （1）中国证监会准予吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)召募注册的文献   （2）吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)基金合同   （3）吉祥鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)托管契约   （4）法律想法书   （5）基金不停东谈主业务经验批件、商业派司和公司规则   深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   （1）投资者可在商业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件   （2）投资者对本答谢书如有疑问，可筹商本基金不停东谈主吉祥基金不停有限公司，客户工作电 话：400-800-4800（免资料话费）                                                吉祥基金不停有限公司                          第 13 页 共 13 页