（原标题：南华期货、五矿期货重庆贸易部领“罚单”，均波及合规风险惩办问题）

5月11日，重庆证监局别离对五矿期货重庆贸易部、南华期货重庆贸易部出具“罚单”。

“罚单”内容波及两家期货公司重庆贸易部“合规风险惩办不到位，里面畛域存在迂回”的问题。

决定书表示，南华期货重庆贸易部在王某立等4名来回者开立期货账户时，未严格引申南华期货关系功令，未上前述4名来回者奉告账户骨子畛域关系认定尺度，未向其筹议是否与他东谈主账户之间存在骨子畛域关系。重庆证监局暗示，上述情形反应出该贸易部合规风险惩办不到位，里面畛域存在迂回。

五矿期货重庆贸易部2名当然东谈主客户接入了外部信息系统且存在特殊来回行径。畛域重庆证监局现场搜检日，该贸易部未对上述2名客户的特殊来回行径进行监控，未灵验排查风险并给与圭表进行处理，未严格引申关系功令。重庆证监局暗示，上述情形反应出该贸易部合规风险惩办不到位，里面畛域存在迂回。

重庆证监局决定开云体育(中国)官方网站，对上述两家期货公司贸易部给与出具警示函的行政监管圭表，并记入证券期货市集诚信档案。